In Singapore, twee handelaren en verzekeringsagent zijn verboden uit effecten deal maken en het geven van financiële adviezen, omdat ze betrokken waren bij oneerlijke handelingen die handel met voorwetenschap en vervalsing omvatten.
Het blokkeren van orders die uit de Monetary Authority of Singapore kwam in werking getreden van woensdag (mei 8).
De voormalig managing director bij Jefferies Singapore (JSL), Dhr. Jeremy Lee Seow Poh werd verboden voor vier jaar. Zijn voormalige collega en voormalig JSL senior vice-president, Op Eng Keong, kregen een lagere blokkeren periode van twee jaar.
Beide mannen zijn niet langer werkzaam bij JSL en nu uitgesloten van het uitvoeren van een gereglementeerde activiteit onder de Securities and Futures Act, waarbij de MAS donderdag.
In een ander incident, Dhr. Yap Chee Hoe, een aangewezen vertegenwoordiger op Legacy FA, een financieel advies en verzekeringsmaatschappij, kreeg een verbod van twee jaar. Hij is verboden dat een verzekeringstussenpersoon in het kader van de Wet Verzekeringen. Zijn benoeming bij Legacy is ook beëindigd.
De mannen zijn ook verboden van het verstrekken van adviserende diensten in het kader van de Wet op het financieel adviseurs. Ze zijn niet toegestaan om het management of directeur zijn plaats te houden of aandeelhouder geworden van een van de bedrijven die vallen onder de besluiten die vallen onder het verbod op bestellingen.
Zowel daders bij JSL, Dhr. Lee en de heer. Ong mochten geen obligaties de handel in hun capaciteiten als gevolg van mogelijke conflicten met handelsactiviteiten tussen JSL en haar cliënten. Echter, ze ging op insider training te plegen.
Ook, zonder op zoek naar kennis en goedkeuring JSI's, Dhr. luwte, die ook was het hoofd van de verkoop, verhandeld in obligaties met behulp van zijn privé-bankrekening tussen mei 2011 en december 2012.
Hij ook, met de hulp van de heer. Ong, verhandeld tegen hun eigen bedrijf “het gebruik van vertrouwelijke informatie die zij in hun kader van de werkzaamheden verkregen op JSL vastrentende desk”, waarbij de MAS.
“JSL zou niet naar deze transacties zijn aangegaan als zij op de hoogte was dat de heer. Lee was de wederpartij vanwege mogelijke conflict tussen de persoonlijke belangen van de heer. Lee en de heer. Ong, en die van JSL en haar klanten,”Aldus de verklaring.
In 2015, JSL gaf Mr. Lee een schriftelijke overeenstemming waarschuwing voor ongepaste zakelijke gedrag.
In 2016, Hij trad de Duitse DZ Bank als directeur en Azië het hoofd van de omzet voor de verkoop kapitaalmarkt zonder te verklaren dat hij eens een disciplinaire procedure onderworpen was geweest toen hij nog bij JSL was.
De MAS verklaarde dat dit onjuist was te wijten aan de waarschuwing die hij kreeg van JSL in 2015. DZ werd misleid om te geloven dat de heer. Lee was fit aan de vertegenwoordiger zijn.
In de Legacy geval, Dhr. Yap vervalste handtekeningen van vijf personen om hun aankopen van het beleid te bespoedigen. Hij vervalste ook gezondheid en werkgelegenheid informatie over een van de aanvraagformulieren.
Wanneer Legacy ontdekt Mr. Yap wangedrag, annuleerden zij een aantal van de toepassingen. De overige aanvragen werden ingetrokken door de individuen. MAS verklaard dat geen van de betrokken personen te lijden eventuele verliezen.