À Singapour, deux commerçants et agent d'assurance ont été interdits de valeurs mobilières donnant beaucoup de décisions et des conseils financiers parce qu'ils ont été impliqués dans les transactions malhonnêtes qui comprennent les délits d'initiés et la falsification.
Les ordonnances d'interdiction qui venaient de l'Autorité monétaire de Singapour a pris effet à compter du mercredi (Mai 8).
L'ancien directeur général de Jefferies Singapour (JSL), m. Jeremy Lee Seow Poh a été interdit pendant quatre ans. Son ancien collègue et ancien vice-président JSL, Le Eng Keong, ont reçu un mandat d'interdiction inférieure de deux ans.
Les deux hommes ne travaillent plus à JSL et maintenant interdit d'exercer toute activité réglementée en vertu de la Loi sur les valeurs mobilières et contrats à terme, ledit au MAS jeudi.
Dans un incident séparé, m. Yap Chee Hoe, un représentant nommé Legacy FA, un cabinet de conseil et d'assurance financière, a reçu une interdiction de deux ans. Il est interdit d'être un intermédiaire d'assurance en vertu de la Loi sur l'assurance. Sa nomination Legacy a également été mis fin.
Les hommes sont également interdits de fournir des services de conseil en vertu de la Loi sur les conseillers financiers. Ils ne sont pas autorisés à occuper un poste de direction ou un administrateur ou devenir actionnaire de l'une des entreprises qui relèvent des actes visés par les ordonnances d'interdiction.
Les deux délinquants dans le cas JSL, m. Lee et M.. Ong n'étaient pas autorisés aux obligations commerciales dans leurs capacités en raison des conflits possibles avec les activités commerciales entre ses clients et JSL. toutefois, ils ont continué à commettre une formation d'initiés.
Aussi, sans chercher la connaissance et l'approbation de JSI, m. Lee, qui était à la tête aussi des ventes, négociés dans des obligations en utilisant son compte bancaire privé entre mai 2011 et Décembre 2012.
Il a aussi, avec l'aide de M.. Ong, échangé contre leur propre entreprise « en utilisant des informations privilégiées qu'ils obtenues au cours de leurs travaux sur le bureau à revenu fixe JSL », ledit au MAS.
« JSL ne serait pas entré dans ces métiers si elle était au courant que M.. Lee a été la contre-partie en raison d'un conflit possible entre les intérêts personnels de M.. Lee et M.. Ong, et celle de ses clients et JSL,» Dit la déclaration.
Dans 2015, JSL a M.. Lee un avertissement de conformité écrit pour une mauvaise conduite des affaires.
Dans 2016, il a rejoint la banque DZ Allemagne en tant que directeur et chef des ventes en Asie pour les ventes sur les marchés financiers sans déclarer qu'il avait été une fois soumis à une procédure disciplinaire quand il était encore à JSL.
Le MAS a déclaré que cela était faux en raison de l'avertissement qu'il a reçu de JSL en 2015. DZ a été induite en erreur de croire que M.. Lee était digne d'être son représentant.
Dans le cas Legacy, m. Yap a forgé les signatures de cinq personnes afin d'accélérer leurs achats des politiques. Il a également falsifié des informations sur la santé et de l'emploi sur l'un des formulaires de demande.
Lorsque Héritage découvert M.. inconduite de Yap, ils ont annulé certaines des applications. Les autres demandes ont été retirées par les personnes. MAS a déclaré qu'aucun des personnes en cause a subi des pertes.