În Singapore, doi comercianți și agent de asigurare au fost interzise de la a face afacere titluri de valoare și acordarea de consultanță financiară, deoarece acestea au fost implicate în tranzacții necinstite care includ insider trading și fals.
Ordinele de restrictionare, care au venit de la Autoritatea Monetară din Singapore a intrat în vigoare de miercuri (Mai 8).
Fostul director general la Jefferies Singapore (JSL), Dl. Jeremy Lee Seow Poh a fost interzis timp de patru ani. fostul său coleg și fostul vice-presedinte senior JSL, Pe Eng Keong, s-au dat un termen mai mic de doi ani de restricționare.
Ambii bărbați nu mai lucrează la JSL și de acum înainte interzis desfășurarea oricărei activități reglementate în conformitate cu Legea Valorilor Mobiliare și Futures, a declarat MAS joi.
Într-un incident separat, Dl. Yap Chee Hoe, un reprezentant desemnat la Legacy FA, o asigurare de consiliere și firma financiară, a fost dat o interdicție de doi ani. El este interzis de a fi un intermediar de asigurări în temeiul Legii privind asigurările. Numirea sa la Legacy a fost încheiată.
Bărbații sunt, de asemenea, interzise de la furnizarea de servicii de consultanță în conformitate cu Legea Consilierilor Financiare. Ei nu au voie să dețină vreo funcție de conducere sau de director sau de a deveni un acționar al oricăreia dintre firmele care intră sub incidența actelor care fac obiectul ordinelor lor interdicție.
Ambii infractori, în cazul JSL, Dl. Lee și dl. Ong nu li sa permis să comerțului obligațiuni în capacitățile lor, ca urmare a unor posibile conflicte cu activități comerciale între JSL și clienții săi. in orice caz, au continuat să se angajeze de formare din interior.
De asemenea, fără a solicita cunoștințe și aprobarea lui JSI, Dl. sub vânt, care a fost, de asemenea, șeful de vânzări, tranzacționate obligațiuni prin intermediul contului său bancar privat între luna mai 2011 și decembrie 2012.
El, de asemenea, cu ajutorul domnului. Ong, tranzacționate împotriva propria lor companie „folosind informații privilegiate pe care le-au obținut în cursul lor de lucru pe birou venit fix JSL lui“, a declarat MAS.
„JSL nu ar fi intrat în aceste meserii, dacă era conștient de faptul că dl. Lee a fost contra-partid din cauza unor posibile conflicte între interesele personale ale domnului. Lee și dl. Ong, și cea a JSL și clienții săi,“, A spus declarația.
În 2015, JSL a dat dl. Lee un avertisment de conformitate scris pentru conduita necorespunzătoare de afaceri.
În 2016, el sa alăturat DZ banca din Germania ca director și șef Asia de vânzări pentru vânzările pe piața de capital fără a declara că a fost o dată obiectul unei proceduri disciplinare atunci când el era încă la JSL.
MAS a declarat că aceasta a fost falsă din cauza avertismentul a primit de la JSL în 2015. DZ a fost indus în eroare să creadă că dl. Lee a fost apt să fie reprezentativ său.
În cazul Legacy, Dl. Yap falsificat semnăturile a cinci persoane, în scopul de a accelera achizițiile de politicile. El a falsificat, de asemenea, informații privind sănătatea și ocuparea forței de muncă pe una din formele de aplicare.
Când Legacy a descoperit dl. abatere Yap, au anulat unele dintre aplicațiile. Celelalte cereri au fost retrase de către persoanele. MAS a declarat că nici unul dintre persoanele implicate au suferit pierderi.