Singapūre, du prekybininkai ir draudimo agentas buvo uždrausta iš vertybinių popierių sandorių priėmimo ir suteikti finansinę konsultaciją, nes jie buvo įtraukti į nesąžiningų sandorių, kurie apima viešai neatskleista informacija ir klastojimo.
Draudimo nurodymai, kuriuos atėjo iš valiutos tarnybos Singapūro įsigaliojo nuo trečiadienio (Gegužė 8).
Buvęs generalinis direktorius ne Jefferies Singapūras (JSL), Ponas. Jeremy Lee Seow poh buvo uždrausta ketverius metus. Jo buvęs kolega ir buvęs JSL vyresnysis viceprezidentas, Apie Eng Keong, buvo suteikta mažesnę draudimo terminą dvejus metus.
Abu vyrai nebėra dirba JSL ir dabar uždrausta vykdyti bet kokį reglamentuojamą veiklą pagal Vertybinių popierių ir ateities sandorių įstatymą, sakė MAS ketvirtadienį.
Atskirame incidento, Ponas. Yap Chee Hoe, paskirtas atstovas Legacy FA, finansų patariamoji ir draudimo įmonė, buvo suteiktas draudimą dvejų metų. Jis yra draudžiamas gražu draudimo tarpininkas pagal draudimo įstatymą. Jo paskyrimo Legacy taip pat buvo nutraukta.
Vyrai taip pat draudžiama teikti konsultavimo paslaugas pagal Finansų konsultantai aktu. Jie negali eiti jokių valdymo ar direktoriaus postą arba tapti bet kuriuo iš įmonių akcininkas, kurie ateina pagal teisės aktus, kuriems jų draudimų.
Abu pažeidėjai į JSL atveju, Ponas. Lee ir M.. Ong nebuvo leista prekiauti obligacijas savo pajėgumais kaip galimų konfliktų su prekybos veikla tarp JSL ir savo klientams rezultatas. tačiau, jie išvyko įsipareigoti viešai mokymus.
taip pat, nesiekdamas JSI žinios ir pritarimo, Ponas. užuovėja, kuris taip pat buvo pardavimų vadovas, prekiaujama obligacijų naudojant savo privačios bankininkystės sąskaitą nuo gegužės 2011 ir gruodžio mėn 2012.
Jis taip pat, su J. pagalba. ong, prekiaujama prieš savo bendrovės "naudojant privilegijuotą informaciją, kurioje jie įgijo savo kurso darbą JSL fiksuotų pajamų stalo", sakė MAS.
"JSL nebūtų patekęs į šių sandorių, jei jis žinojo, kad A.. Lee buvo sandorio šalies dėl galimo konflikto tarp asmeninių interesų J.. Lee ir M.. ong, ir kad JSL ir jos klientams,"Sakoma pareiškime.
į 2015, JSL davė Mr. Lee raštišką atitikties įspėjimas dėl netinkamo elgesio verslo.
į 2016, jis prisijungė prie Vokietijos DZ Bank, kaip jos vadovo ir Azijos galvos pardavimų kapitalo rinkos pardavimo be pareikšdamas, kad jis buvo, kai taikomos drausminės procedūros, kai jis buvo dar JSL.
MAS pareiškė, kad tai buvo klaidingas dėl įspėjimo jis gavo iš JSL į 2015. DZ buvo klaidinami manyti, kad J.. Lee buvo tinkami būti jo atstovas.
Į Legacy atveju, Ponas. Yap suklastotas penkių asmenų parašus, siekiant paspartinti savo pirkinius iš politikos. Jis taip pat suklastoti sveikatos ir užimtumo informaciją apie vieną iš paraiškos formas.
Kai palikimas atrado Mr. Yap netinkamo elgesio, jie atšaukė kai paraiškas. Kiti prašymai buvo atšauktas asmenų. MAS pareiškė, kad nė vienas iš asmenų, įsitraukusių patyrė kokių nors nuostolių.