u Singapuru, Dva trgovci i agent osiguranja bio zabranjen od papiri posla izrade i davanje financijske savjete, jer su bili uključeni u nepoštene poslovima koji uključuju insider trading i krivotvorenje.
U Zabrana nalozi koji su došli iz financijske uprave Singapura je stupio na snagu od srijede (svibanj 8).
Bivši direktor u Jefferies Singapuru (JSL), G.. Jeremy Lee Seow POH je bio zabranjen za četiri godine. Njegov bivši kolega i bivši JSL viši potpredsjednik, Na Eng Keong, su dobili nižu zabranu razdoblje od dvije godine.
Obojica više ne rade u JSL, a sada zabranjeno obavljanje bilo regulirane djelatnosti u skladu sa Zakonom o vrijednosnim papirima i futures, rekao MAS u četvrtak.
U odvojenom incidentu, G.. Yap Chee Motika, imenovani predstavnik u Legacy FA, financijski savjetodavno i osiguravajuće društvo, dobila zabranu od dvije godine. On je zabranjeno da bude osiguranje posrednik u skladu sa Zakonom o osiguranju. Njegovo imenovanje na Legacy također je prekinut.
Muškarci također zabranjeno pružanje savjetodavnih usluga na temelju Zakona o financijskim savjetnicima. Oni ne smiju držati bilo koju upravljanja ili direktor položaja ili postati vlasnik bilo koje od tvrtki koje dolaze iz djela obuhvaćenih njihovim mjera zabrane.
Oba prijestupnika u slučaju JSL, G.. Lee i gospodin. Ong nisu smjeli trgovati obveznica u svojim kapacitetima kao posljedica mogućih sukoba s aktivnostima trgovanja između JSL i njezinih klijenata. Međutim, krenuše na počiniti upućeni trening.
Također, bez traženja JSI znanja i odobrenja, G.. zavjetrina, koji je također bio voditelj prodaje, trgovalo obveznicama koristeći svoj privatni bankovni račun u razdoblju od svibnja 2011 i prosinac 2012.
On također, uz pomoć gosp. Ong, trguje protiv vlastite tvrtke „pomoću povlaštene informacije koje su dobivene u toku rada na JSL-a dužničkim vrijednosnim papirima”, rekao MAS.
„JSL ne bi ušao u tih obrta, ako je bio svjestan da je gospodin. Lee je brojač strana zbog mogućeg sukoba osobnih interesa gospodina. Lee i gospodin. Ong, i da je JSL i njezinih klijenata,”Navodi se u priopćenju.
U 2015, JSL dao Mr. Lee je pismeno upozorenje sukladnosti neispravno poslovanju.
U 2016, pridružio njemačku DZ BANK kao njegov ravnatelj i Aziji glave prodaje za tržište kapitala prodaje bez izjavljujući da je bio nekad predmet disciplinskog postupka dok je još bio u JSL.
MAS je naveo da je to lažno zbog upozorenja je dobio od JSL u 2015. DZ je zaveden vjerovati da je gospodin. Lee je bio sposoban biti njegov predstavnik.
U slučaju Legacy, G.. Yap krivotvorio potpise pet osoba, kako bi se ubrzao njihov kupnju politika. Također je krivotvorila zdravlje i radnu informacije o jednom od prijavnih obrazaca.
Kada Legacy otkrio Mr. Yap je prekršaji, oni otkazali neke od aplikacija. Ostali programi su povučeni od strane pojedinaca. MAS navodi da nitko od pojedinaca koji su uključeni pretrpjela gubitke.